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各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》精神，做好全省各類交易場(chǎng)所的清理整頓和規(guī)范管理工作，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、總體目標(biāo)

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的工作部署和要求，建立既有分工又相互配合的工作機(jī)制，有重點(diǎn)、有步驟地推進(jìn)各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作，規(guī)范市場(chǎng)秩序，逐步形成各類交易場(chǎng)所規(guī)范有序發(fā)展的局面，為推動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展提供有力支撐。

二、工作原則

（一）堅(jiān)持統(tǒng)一部署、整體推進(jìn)、突出重點(diǎn)的原則。

（二）堅(jiān)持屬地管理原則。各市政府是本地區(qū)各類交易場(chǎng)所清理整頓工作的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所的清理整頓、風(fēng)險(xiǎn)處置及以后的日常監(jiān)管工作。

（三）堅(jiān)持規(guī)范和發(fā)展并重的原則，促進(jìn)各類交易場(chǎng)所在規(guī)范運(yùn)作的前提下快速發(fā)展。

（四）堅(jiān)持清理整頓與日常監(jiān)管相結(jié)合的原則。在清理整頓的基礎(chǔ)上建立各類交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管體系，構(gòu)建長(zhǎng)效工作機(jī)制。

（五）堅(jiān)持穩(wěn)妥推進(jìn)的原則。妥善處理清理整頓工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保社會(huì)穩(wěn)定。

三、職責(zé)分工

省政府已經(jīng)成立省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱省領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)全省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作，研究處理清理整頓工作中的重大事項(xiàng)，指導(dǎo)、督促、檢查各市開(kāi)展清理整頓工作。省領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位職責(zé)如下：

省政府金融辦負(fù)責(zé)全省清理整頓各類交易場(chǎng)所日常工作，承擔(dān)需省政府審批的交易所的材料審核、上報(bào)，牽頭負(fù)責(zé)全省產(chǎn)權(quán)交易所的清理整頓和日常監(jiān)管，負(fù)責(zé)與國(guó)家部際聯(lián)席會(huì)議的溝通聯(lián)系。

省服務(wù)業(yè)委牽頭負(fù)責(zé)對(duì)大宗商品中遠(yuǎn)期交易場(chǎng)所的清理整頓及日常監(jiān)管，監(jiān)督管理大宗商品中遠(yuǎn)期交易。

省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭負(fù)責(zé)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專利交易場(chǎng)所的清理整頓及日常監(jiān)管，監(jiān)督管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)及專利交易。

省國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的清理整頓工作，監(jiān)督規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易。

省工商局負(fù)責(zé)對(duì)列入清理整頓名單的交易場(chǎng)所暫停辦理年檢，清理整頓結(jié)束后對(duì)驗(yàn)收合格的交易場(chǎng)所進(jìn)行年檢；對(duì)未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，不予辦理工商登記或年檢，并限期辦理變更登記或注銷登記，或者依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；為有關(guān)部門提供所需的交易場(chǎng)所信息，配合做好各類交易場(chǎng)所的調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作。

遼寧銀監(jiān)局、大連銀監(jiān)局負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供開(kāi)戶、托管、資金劃匯、買賣、投資咨詢等中介服務(wù)；對(duì)已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)責(zé)令做好善后工作。

省委宣傳部按照等五部門下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院決定加強(qiáng)文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見(jiàn)》（中宣發(fā)〔2011〕49號(hào)）有關(guān)要求，牽頭負(fù)責(zé)對(duì)文化產(chǎn)權(quán)交易和文化藝術(shù)品交易場(chǎng)所的清理整頓及日常監(jiān)管。

其他成員單位負(fù)責(zé)各自行業(yè)或領(lǐng)域的交易場(chǎng)所清理整頓工作；監(jiān)督管理各自行業(yè)或領(lǐng)域的交易場(chǎng)所，協(xié)助其他部門研究解決清理整頓工作中遇到的相關(guān)問(wèn)題。

各市要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，建立工作機(jī)制，成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本市各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作，并報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

四、清理整頓范圍和主要內(nèi)容

（一）清理整頓范圍。除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，凡在我省注冊(cè)登記或雖然沒(méi)有登記注冊(cè)但實(shí)際從事權(quán)益類交易（包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等）、大宗商品中遠(yuǎn)期交易及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約類交易（包括有價(jià)證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等）的各類交易場(chǎng)所，均在此次清理整頓的范圍之內(nèi)。

（二）清理整頓主要內(nèi)容。

1．未經(jīng)依法批準(zhǔn)從事將權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行的；采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易的；將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易的；買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔少于5個(gè)交易日的；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人的。

2．未經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式從事標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的。

3．未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的。

4．未經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，在名稱中使用“交易所”字樣的。

五、清理整頓的方法步驟

（一）確定名單。各市要對(duì)本地區(qū)各類交易場(chǎng)所進(jìn)行摸底調(diào)查，確定納入清理整頓的交易場(chǎng)所名單，報(bào)送省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。省領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)成員單位對(duì)各市上報(bào)的清理整頓名單進(jìn)行核對(duì)、確認(rèn)并反饋各市，作為各市開(kāi)展清理整頓工作的依據(jù)。各市要對(duì)列入清理整頓名單的交易場(chǎng)所暫停辦理工商年檢，清理整頓合格后方可予以年檢。

（二）明確責(zé)任。省領(lǐng)導(dǎo)小組按照各成員單位的職責(zé)分工，對(duì)列入名單的交易場(chǎng)所確定負(fù)責(zé)開(kāi)展清理整頓工作的省直牽頭部門和協(xié)助部門。牽頭部門負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所清理整頓總體工作，協(xié)助部門負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)范和指導(dǎo)工作。

（三）全面自查。各市、各有關(guān)部門要組織指導(dǎo)列入清理整頓名單的交易場(chǎng)所針對(duì)管理制度、交易品種、交易模式、客戶資金安全等方面進(jìn)行自查，并上報(bào)自查報(bào)告。

（四）綜合檢查。各市對(duì)各類交易場(chǎng)所進(jìn)行檢查，省級(jí)行業(yè)主管部門加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)交易活動(dòng)，及時(shí)采取有效措施，確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定。

（五）整改處置。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)需進(jìn)行整改的交易場(chǎng)所，要限期整改，期間不得以任何形式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、新增交易品種和投資者。需暫停營(yíng)業(yè)的，要加強(qiáng)監(jiān)督管理和安全防控；對(duì)應(yīng)撤銷的交易場(chǎng)所，各市要會(huì)同有關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，做好善后工作；對(duì)拒不整改或撤銷的交易場(chǎng)所，要依法予以查處。

（六）結(jié)果確認(rèn)。各市將完成清理整頓的交易場(chǎng)所報(bào)省直牽頭部門確認(rèn)合格后，于2012年6月15日前報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組備案。取得省領(lǐng)導(dǎo)小組備案回執(zhí)后，各市方可通知相關(guān)工商部門予以辦理工商手續(xù)。

各市對(duì)在名稱中擬保留使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，須由市政府向省政府提出申請(qǐng)，申請(qǐng)前須征求省直牽頭主管部門意見(jiàn)。省政府報(bào)請(qǐng)國(guó)家部際聯(lián)席會(huì)議后，決定是否批準(zhǔn)。清理整頓期間，不批準(zhǔn)設(shè)立新的開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場(chǎng)所。

六、日常監(jiān)管

清理整頓結(jié)束后，各市要建立各類交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管體系，負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)的交易場(chǎng)所進(jìn)行日常監(jiān)管。原則上本次清理整頓中的牽頭負(fù)責(zé)部門就是日常監(jiān)管的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)該交易場(chǎng)所的日常統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理等工作。各監(jiān)管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所有違反本實(shí)施意見(jiàn)的情況，要及時(shí)采取措施予以規(guī)范，同時(shí)報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組。

對(duì)于擬新設(shè)立的名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，須先辦理工商企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記，再經(jīng)當(dāng)?shù)厥姓畬徍瞬⒄髑笫≈毙袠I(yè)主管部門意見(jiàn)后，向省政府報(bào)送請(qǐng)示，經(jīng)省政府報(bào)請(qǐng)國(guó)家部際聯(lián)席會(huì)議后，決定是否批準(zhǔn)。對(duì)于擬新設(shè)立的文化產(chǎn)權(quán)交易所，在上報(bào)省政府之前，須按照中宣發(fā)〔2011〕49號(hào)文件有關(guān)要求，完成相關(guān)行業(yè)主管部門的審批。其他有行業(yè)管理辦法的交易所審批，也須先履行行業(yè)審批，再報(bào)請(qǐng)省政府和國(guó)家部際聯(lián)席會(huì)議。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，工商部門不得為其辦理工商登記。

七、風(fēng)險(xiǎn)處置

各市政府是各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置的第一責(zé)任人。各市要針對(duì)交易場(chǎng)所的實(shí)際情況，對(duì)可能存在的群體性風(fēng)險(xiǎn)隱患逐一排查，制定有針對(duì)性的維穩(wěn)工作預(yù)案，采取有效措施，防范和化解不穩(wěn)定因素。對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或群體性事件隱患的，要在第一時(shí)間上報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組。各市、各有關(guān)部門要密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)向和投資者動(dòng)態(tài)，提前化解矛盾糾紛，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

八、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，周密部署。清理整頓各類交易場(chǎng)所是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要舉措，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。各市、各有關(guān)部門要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，切實(shí)做好各類交易場(chǎng)所的清理整頓工作，務(wù)求取得實(shí)效。做好清理整頓政策的解釋工作，做好正面引導(dǎo)，確保社會(huì)穩(wěn)定。各市要結(jié)合實(shí)際情況，制定本地區(qū)的清理整頓工作方案，并報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

（二）聯(lián)合行動(dòng)，綜合整頓。各級(jí)金融、工商、服務(wù)業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)資等部門要建立完善協(xié)調(diào)配合工作機(jī)制，及時(shí)溝通清理整頓進(jìn)展情況，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)進(jìn)行分析和妥善處理。建立并完善信息通報(bào)等各項(xiàng)工作制度，研究采取有針對(duì)性的工作措施。清理整頓期間，省領(lǐng)導(dǎo)小組要成立聯(lián)合檢查組，開(kāi)展實(shí)地檢查和指導(dǎo)，確保清理整頓工作取得預(yù)期效果。

（三）加強(qiáng)指導(dǎo)，規(guī)范發(fā)展。各市、各有關(guān)部門要指導(dǎo)交易場(chǎng)所建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律法規(guī)，公平交易，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，在規(guī)范的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。