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【摘要】中國(guó)仍然處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期,經(jīng)理人的創(chuàng)業(yè)市場(chǎng)依然存在較大的空間。市場(chǎng)發(fā)育不足給經(jīng)理人背叛提供了空間和條件,法律不健全使雇主實(shí)施懲罰策略缺乏充分的外部制度的支持。最根本的原因是企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制的不健全給職業(yè)經(jīng)理人提供了利用市場(chǎng)條件和法律缺陷的機(jī)會(huì)。雇主的誠(chéng)信不足也造成了經(jīng)理人的誠(chéng)信惡化。對(duì)待經(jīng)理人背叛,需要建立和恢復(fù)雇主的自我誠(chéng)信,規(guī)范企業(yè)財(cái)務(wù)制度,履行對(duì)社會(huì)和員工的承諾,在注重激勵(lì)和誠(chéng)信的同時(shí)也要完善企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制,最終通過(guò)企業(yè)的努力和外部環(huán)境的完善,形成新的納什均衡。【關(guān)鍵詞】博弈背叛納什均衡1【Title】GameTheoryAnalysisonTheProfessionalManagers’Betray【Abstract】TheproblemconfrontingtheChineseenterpriseshasitsownuniqueness.InChina,suchlegalprotectionisveryweak.TheProfessionalManagershavealargespaceforcarveout.Themarketdevelopmentisnotenoughandthelawisnotsound.Employersinceretoleadtothefactmanagersinceretoworsentoowhilebeinginsufficient.Treatmanagerstobetray,Self-onesthatneedresumetheemployeraresincere.Througheffortsandperfectionoftheexternalenvironmentconditionofenterprise,formnewreceivingtheassortedNashequilibriumfinally.【Keywords】game;betray;NashEquilibrium【文獻(xiàn)綜述】一、選題意義pp2000年,創(chuàng)維電視出現(xiàn)震驚業(yè)界的“兵變”,職業(yè)經(jīng)理人陸華強(qiáng)帶著隊(duì)伍離開(kāi)創(chuàng)維,媒體給予了很多的報(bào)道。現(xiàn)在許多企業(yè)都曾經(jīng)歷過(guò)這樣痛苦的過(guò)程。事實(shí)上,我國(guó)的民營(yíng)企業(yè),很多都遇到“叛將出走,帶走一營(yíng)叛兵”的情況。我們每天都可以了解到一些背叛的實(shí)例。比如某公司的職業(yè)經(jīng)理人跳槽到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公司,給原公司造成極大的損失,有些經(jīng)理人利用企業(yè)的信息和資源另立門戶,采取不正當(dāng)?shù)氖侄闻c原企業(yè)雇主(所有者)直接競(jìng)爭(zhēng);或者是惡意跳槽,損害企業(yè)利益,以及發(fā)泄私怨或謀取私利;或者個(gè)人及組織做出承諾,承諾人有履行承諾的能力,但承諾人故意不予履行。[1]在現(xiàn)實(shí)中這種現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生,社會(huì)或雇主蒙受了很大的損失。鑒于現(xiàn)實(shí)中的這些情況,迫使我們必須從理論上對(duì)職業(yè)經(jīng)理人背叛進(jìn)行研究,從理論的高度來(lái)找出這些現(xiàn)象原因和對(duì)策。所以作者決定對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的背叛這一課題進(jìn)行研究。二、國(guó)內(nèi)外主要研究成果針對(duì)這一課題國(guó)內(nèi)外有許多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究。經(jīng)理人的背叛行為是經(jīng)理人對(duì)企業(yè)內(nèi)外部的環(huán)境和預(yù)測(cè)利益權(quán)衡之后的理性反應(yīng),也是與雇主博弈的結(jié)果。在這個(gè)問(wèn)題上國(guó)外學(xué)者大多是從產(chǎn)權(quán)和制度層面上研究企業(yè)內(nèi)外部因素對(duì)經(jīng)理人行為的影響。澳大利亞經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Tittenbrun(1996)發(fā)現(xiàn):企業(yè)效益主要與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān),即與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度有關(guān)。綜合研究表明,競(jìng)爭(zhēng)才是企業(yè)治理機(jī)制改善的根本保證條件,競(jìng)爭(zhēng)會(huì)迫使企業(yè)改善機(jī)制,提高效益。如果當(dāng)前的績(jī)效狀況會(huì)影響經(jīng)理人員的未來(lái)任職機(jī)會(huì),經(jīng)理人就會(huì)努力改善企業(yè)業(yè)績(jī)和主動(dòng)限制危害所有者利益的自利行為。[2]日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木昌彥對(duì)交易者背叛行為的防范做了分析。就交易者雙方來(lái)說(shuō),雙方都有為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而背叛對(duì)方的動(dòng)機(jī)。但是考慮到重復(fù)交易的可能性,交易者就會(huì)為了長(zhǎng)期的利益而放棄其短期收益。另外,如果交易者的背叛很容易識(shí)別并廣為傳播,其他的交易者則會(huì)以拒絕交易作為對(duì)他的懲罰。也可以引入第三方作為監(jiān)督,負(fù)責(zé)收集及傳播交易者背叛的信息,或者第三方對(duì)背叛者進(jìn)行強(qiáng)制懲罰。這種強(qiáng)制性懲罰約束會(huì)逐步演變成相應(yīng)的法律制度對(duì)交易者行為進(jìn)行規(guī)范。此外,因背叛而引起的消極的道德情感也會(huì)對(duì)交易者的行為構(gòu)成約束。[3]德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家柯武鋼和史漫飛從動(dòng)機(jī)和契約兩方面來(lái)分析經(jīng)理人的背叛。他們指出,原則上有三種動(dòng)力能使人們?yōu)榱怂说睦娑Γ阂皇浅鲇趷?ài)、團(tuán)結(jié)或其他各種小團(tuán)體的利他主義動(dòng)機(jī);二是受到脅迫,脅迫者已對(duì)他們使用暴力相威脅;三是預(yù)期為他人做事會(huì)使自己獲得充分的回報(bào)的自利動(dòng)機(jī)。因此,在一定的激勵(lì)下,人出于團(tuán)結(jié)的考慮而將委托人的目標(biāo)作為自己的目標(biāo);委托人也可以用直接的監(jiān)管和命令的辦法來(lái)控制人。如果委托人對(duì)人的行動(dòng)了如指掌,就可以用指令來(lái)指揮人,如果不服從,委托人可以施以懲罰;人能遵守一般規(guī)則,這些規(guī)則創(chuàng)造出激勵(lì),使人出于自身利益考慮而追求委托人的利益(間接控制)。在契約方面,當(dāng)產(chǎn)權(quán)被用于無(wú)限的關(guān)系性契約時(shí),會(huì)產(chǎn)生一些特有的契約監(jiān)督和契約執(zhí)行方面的問(wèn)題。人們往往是健忘、粗心大意和懶散的,他們逃避義務(wù),易于騙人和撒謊,在面對(duì)陌生人時(shí)尤其如此。所以需要有制度約束來(lái)壓制人身上這種本能傾向,并引導(dǎo)人們比較可信賴和預(yù)見(jiàn)的行事。在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中有許多財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用要以無(wú)限期的契約性關(guān)系為基礎(chǔ),所以存在對(duì)可靠制度約束的特殊需要。建立自我執(zhí)行契約和完善司法系統(tǒng),可以影響經(jīng)理人策略的選擇。[4]國(guó)外的研究是以發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和成熟的經(jīng)理人市場(chǎng)為背景的。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚在起步階段,經(jīng)理人市場(chǎng)也剛剛開(kāi)始萌芽。市場(chǎng)對(duì)經(jīng)理人的約束比較弱,經(jīng)理人的職業(yè)規(guī)范尚未形成;對(duì)低效企業(yè)的收購(gòu)受到資本市場(chǎng)和企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的限制,經(jīng)理人較少的面臨收購(gòu)壓力;雇主的行為不規(guī)范,經(jīng)理人對(duì)雇主的激勵(lì)甚至包括股權(quán)等在內(nèi)的長(zhǎng)期激勵(lì)缺乏信任。國(guó)外學(xué)者對(duì)這些條件下的背叛缺乏研究。所以,雖然西方理論對(duì)我們有很大的指導(dǎo)作用,但是在我國(guó)的運(yùn)用上仍然存在較大的局限性。國(guó)內(nèi)的研究,面對(duì)經(jīng)理人治理的困境,張維迎教授認(rèn)為職業(yè)經(jīng)理的職業(yè)道德很重要,需要運(yùn)用制度規(guī)范職業(yè)道德。他指出職業(yè)經(jīng)理人要有職業(yè)道德,首先對(duì)職業(yè)道德要有市場(chǎng)需求。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下,國(guó)有企業(yè)只需要職業(yè)官員,經(jīng)理的職業(yè)道德是不值錢的。在外國(guó),在市場(chǎng)上缺乏良好聲譽(yù)的經(jīng)理是很難找到工作的。但在我們國(guó)有企業(yè)用人的時(shí)候,我們并不考慮這一點(diǎn),政府官員甚至與企業(yè)經(jīng)理合謀盜竊企業(yè)資產(chǎn)。所以說(shuō)職業(yè)經(jīng)理的道德也是一個(gè)制度問(wèn)題。如果我們不能夠改變我們的產(chǎn)權(quán)制度,經(jīng)理的職業(yè)道德建設(shè)就會(huì)非常難。[5]他同時(shí)認(rèn)為應(yīng)該完善企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)制度來(lái)提高經(jīng)理人的職業(yè)道德,這樣才能防止經(jīng)理人的背叛。[6]鐘朋榮教授從人力資源的歸屬方面來(lái)分析經(jīng)理人的背叛。他指出職業(yè)經(jīng)理人知識(shí)和技能的形成有三種情況:第一,職業(yè)經(jīng)理人在工作之前的學(xué)校教育以及工作期間的業(yè)余學(xué)習(xí),由此形成的知識(shí)和技能,應(yīng)該歸個(gè)人所有;第二,公司花錢、花時(shí)間進(jìn)行培養(yǎng),包括送到國(guó)外培養(yǎng)而形成的知識(shí)和技能,這部分人力資本應(yīng)當(dāng)歸公司所有;第三,職業(yè)經(jīng)理人在工作過(guò)程中所積累的知識(shí)和技能,這部分人力資本是工作過(guò)程的副產(chǎn)品,應(yīng)由公司和人力資本所有者共同所有。并且,經(jīng)理人在公司工作期間所形成的關(guān)系資源和客戶資源,大部分是公司投資的產(chǎn)物,公司應(yīng)當(dāng)分享所有權(quán)。[7]魏杰認(rèn)為要用制度約束職業(yè)經(jīng)理人,他指出職業(yè)經(jīng)理人的約束包括兩個(gè)大的方面:內(nèi)部約束和外部約束。內(nèi)部約束,指出資人與職業(yè)經(jīng)理人之間要形成相互的約束關(guān)系和約束機(jī)制。與內(nèi)部約束同樣重要的,是對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的外部約束,即社會(huì)法律、道德等各種社會(huì)機(jī)制對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的約束。他認(rèn)為,人力資本作為企業(yè)制度安排的重要要素登上歷史舞臺(tái),是生產(chǎn)力發(fā)展引起企業(yè)體制變革的必然結(jié)果。這導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化,新的治理結(jié)構(gòu)將主要圍繞如何激勵(lì)和約束人力資本來(lái)安排。[8]朱紅霞指出通過(guò)經(jīng)理權(quán)力的分化,建立獨(dú)立董事制度、經(jīng)理期權(quán)制度、監(jiān)督和查詢制度、損失賠償制度和道德價(jià)值的企業(yè)文化制度等對(duì)經(jīng)理人進(jìn)行約束。[9]張建琦教授,通過(guò)建立博弈模型,運(yùn)用博弈理論,從企業(yè)內(nèi)部分析了經(jīng)理人背叛行為及其治理困難的原因和機(jī)理,說(shuō)明了經(jīng)理人背叛的主要因素,進(jìn)而提出治理的對(duì)策取向和政策建議。[10]三、文章主要觀點(diǎn)以及創(chuàng)新在張建琦教授通過(guò)博弈模型對(duì)經(jīng)理人背叛機(jī)理研究的啟發(fā)下,本文借助張建琦教授的模型,通過(guò)對(duì)模型中雇主和經(jīng)理人收益矩陣的微分分析,進(jìn)一步豐富了張建琦教授的模型。通過(guò)博弈模型的分析,得出職業(yè)經(jīng)理人背叛的內(nèi)在原因,根據(jù)這些原因提出解決問(wèn)題的方法。文章結(jié)構(gòu)上分為三大部分:經(jīng)理人與雇主的博弈模型引用、雇主與經(jīng)理人的行為動(dòng)機(jī)的分析和減少經(jīng)理人背叛行為的對(duì)策。在文章的第一部分中主要是博弈模型的引用,內(nèi)容上包括模型的假設(shè)和模型的建立;在第二部分的行為動(dòng)機(jī)分析中,通過(guò)對(duì)兩者收益矩陣的歸納,分別就影響雇主和經(jīng)理人的策略選擇的因素進(jìn)行了微分和實(shí)證分析,得出現(xiàn)階段博弈模型中的納什均衡:經(jīng)理人選擇背叛,雇主選擇放棄懲罰。在減少職業(yè)經(jīng)理人背叛行為的對(duì)策部分中,提出了內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和內(nèi)部約束機(jī)制的兩方面的對(duì)策。在內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制中通過(guò)(1)建立和恢復(fù)雇主的自我誠(chéng)信(2)企業(yè)要推行職業(yè)發(fā)展規(guī)劃和規(guī)范財(cái)務(wù)制度兩個(gè)方面對(duì)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行改進(jìn)。在內(nèi)部約束中主要是在完善公司章程約束、合同約束、組織機(jī)構(gòu)約束、偏好約束、激勵(lì)性約束和建立對(duì)經(jīng)理人職業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制等六個(gè)方面進(jìn)行完善。通過(guò)企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制和外部環(huán)境的不斷完善,經(jīng)理人和雇主博弈將形成新的納什均衡,即:經(jīng)理人不會(huì)輕易背叛,雇主可以對(duì)背叛行為實(shí)施有效的懲罰。四、這一課題的展望在這一課題的研究上,根據(jù)博弈模型,對(duì)于雇主和經(jīng)理人的收益分析還可以從以下幾個(gè)方面來(lái)補(bǔ)充。在經(jīng)理人收益中的貨幣收入部分,可以根據(jù)工資的劃分對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充,分析基本工資、激勵(lì)工資和成就工資等工資種類對(duì)經(jīng)理人的影響。對(duì)經(jīng)理人的非貨幣收入可以通過(guò)如何改善企業(yè)環(huán)境和完善經(jīng)理人在企業(yè)中個(gè)人發(fā)展的制度等方法進(jìn)行補(bǔ)充。在企業(yè)前景方面,可以從如何改善企業(yè)前景方面來(lái)研究,包括塑造企業(yè)共同遠(yuǎn)景、增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力等。對(duì)于雇主采取懲罰的收益,可以研究如何完善企業(yè)外部市場(chǎng)以及法律的可操作性,減少企業(yè)懲罰的成本方面來(lái)加以改善。通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)外部的綜合分析,逐漸改善博弈模型中的積極因素,從而使博弈模型更加完善。參考文獻(xiàn):[1]張良才.背叛的原理[J].經(jīng)營(yíng)者,2002(9).[2]劉芍佳,李驥.超產(chǎn)權(quán)論與企業(yè)績(jī)效[J].經(jīng)濟(jì)研究,1998(8).[3]柯武鋼,史漫飛.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(韓朝華譯)[M].上海:商務(wù)印書館,2000.70-80.[4]青木昌彥.比較制度分析(周黎安譯)[M].上海:上海遠(yuǎn)東出版社,2001.[5]張維迎.家族企業(yè)的成長(zhǎng)與職業(yè)經(jīng)理人[J].中國(guó)工商,2001(10).[6]張維迎.中國(guó)企業(yè)能長(zhǎng)多大[J].中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào),2001年03月06日[7]鐘朋榮.職業(yè)經(jīng)理人的人力資本應(yīng)歸誰(shuí)所有[J].中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào),2002年07月15日[8]魏杰.用制度約束職業(yè)經(jīng)理人[J].經(jīng)營(yíng)者,2001(11).[9]朱紅霞.如何防止職業(yè)經(jīng)理人侵害股東利益[J].中國(guó)企業(yè)報(bào),2002年10月19日[10]張建琦.經(jīng)理人“背叛”的機(jī)理與雇主的對(duì)策取向[J].管理世界,2002(5).104-108.【正文】國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)理人背叛行為原因的研究主要集中在企業(yè)外部環(huán)境,更多的是描述現(xiàn)象,提出對(duì)策。由于缺乏對(duì)背叛行為和雇主反應(yīng)的原因深入研究,因而難以說(shuō)明背叛行為的根本原因和明確治理的對(duì)策的取向和入手處,提出的對(duì)策盡管較為全面,但是卻沒(méi)有指出經(jīng)理人背叛的內(nèi)在點(diǎn)。本文從經(jīng)理人與雇主之間面臨的現(xiàn)實(shí)情況,引用張建琦教授的建立的博弈模型,運(yùn)用微分分析和實(shí)證分析對(duì)雇主和經(jīng)理人的收益矩陣進(jìn)行分析,從而研究經(jīng)理人與雇主策略的選擇,然后找出經(jīng)理人背叛的原因及其對(duì)策。下面我們通過(guò)引入博弈模型[2]來(lái)說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。一、經(jīng)理人與雇主的博弈模型的引用和說(shuō)明在這一部分我們將引用張建琦教授建立的經(jīng)理人與雇主對(duì)于背叛和懲罰的博弈模型,分析兩者策略選擇的損益。1.模型假設(shè)(1)博弈模型中行為人只有兩個(gè):雇主和經(jīng)理人,而且兩者均為理性行為人;(2)經(jīng)理人在選擇策略上有先發(fā)優(yōu)勢(shì)。假設(shè)在雇主聘用了經(jīng)理人的條件下,經(jīng)理人依照自己的價(jià)值取向選擇行動(dòng)策略;(3)經(jīng)理人的行動(dòng)有兩種:背叛和不背叛。雇主一旦察覺(jué)經(jīng)理人的背叛行為,就會(huì)選擇懲罰或不懲罰兩種策略;(4)經(jīng)理人一旦選擇背叛,就會(huì)離開(kāi)企業(yè),不會(huì)與原雇主再次博弈。因此本文不考慮重復(fù)博弈的問(wèn)題。根據(jù)博弈模型假設(shè),我們現(xiàn)在來(lái)分析經(jīng)理人策略選擇的損益和雇主策略選擇的損益。2.模型建立首先,經(jīng)理人策略選擇的損益,經(jīng)理人選擇的策略為:背叛和不背叛(1)假設(shè)經(jīng)理人選擇不背叛時(shí)的收益為A0。A0=M(NO)h×p其中,M是經(jīng)理人在職期間的貨幣收入,可以理解為工資。N是經(jīng)理人的非貨幣收入,與經(jīng)理人的工作舒適度,事業(yè)的發(fā)展空間及社會(huì)地位等有關(guān)。O為經(jīng)理人的長(zhǎng)期收入,指通過(guò)股權(quán)等長(zhǎng)期激勵(lì)手段而獲得的收入,非貨幣收入和長(zhǎng)期收入與企業(yè)的發(fā)展前景有關(guān)。h為雇主和經(jīng)理人的誠(chéng)信因子,二者的誠(chéng)信度越高,經(jīng)理人的背叛激勵(lì)越低,反之,誠(chéng)信度越低,背叛的可能性就越大,且0≤h≤1。p為企業(yè)的前景因素,p值越高代表企業(yè)的前景越好,經(jīng)理人接受長(zhǎng)期激勵(lì)和長(zhǎng)期受雇的可能性就越高,背叛的可能性就越小,0≤p≤1。其中經(jīng)理人未來(lái)的待遇和長(zhǎng)期收入與h和p直接相關(guān)。(2)經(jīng)理人選擇背叛時(shí)的損益。背叛沒(méi)有被發(fā)現(xiàn)或是被發(fā)現(xiàn)而雇主采取不懲罰策略時(shí)的收益為A1.A1=(1-s)(1-q)R一旦背叛被發(fā)現(xiàn)遭到雇主懲罰的成本:C=a[M(NO)h×p]背叛被發(fā)現(xiàn)而遭到雇主懲罰后的收益A2,為經(jīng)理人背叛不被發(fā)現(xiàn)的收益減去背叛被發(fā)現(xiàn)并被懲罰的成本的值,即:A2=(1-s)(1-q)R-a[M(NO)h×p]其中a為企業(yè)內(nèi)部機(jī)制的約束程度,a值越大,企業(yè)內(nèi)部的監(jiān)控和約束就越強(qiáng),雇主對(duì)經(jīng)理人背叛的懲罰幾率就越高,經(jīng)理人背叛的可能性就越小,a≥0。R是經(jīng)理人對(duì)外部市場(chǎng)的期望收入,可以表現(xiàn)為經(jīng)理人掌握企業(yè)的獲利資源(如客戶關(guān)系、銷售渠道、相關(guān)技術(shù)等)的貼現(xiàn)或新雇主將要支付的報(bào)酬,同樣,R的值越大,經(jīng)理人背叛的可能性就越大。s是企業(yè)外部的懲罰因子,是經(jīng)理人背叛后社會(huì)給與其的“貶值”系數(shù),或者是第三方仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)理人懲罰的可能性,它與法律、法規(guī)等外部制度的完善程度正相關(guān),0≤s≤1。q是外部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子,即經(jīng)理人在創(chuàng)業(yè)和就業(yè)市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn),它與市場(chǎng)的完善供給程度正相關(guān),0≤q≤1。其次,雇主策略選擇的損益。雇主對(duì)經(jīng)理人的背叛有兩種選擇:懲罰與不懲罰。(1)設(shè)雇主在經(jīng)理人不背叛時(shí)的收益B0,B0為經(jīng)理人不背叛時(shí)收益的d倍,其中d≥1。ppB0=dA0p(2)雇主不懲罰的成本為經(jīng)理人在不被懲罰的條件下利用企業(yè)資源所獲收益,這些收益本應(yīng)由雇主獲得,其數(shù)值等于A1,(1-s)(1-q)R設(shè)雇主對(duì)經(jīng)理人不懲罰的現(xiàn)實(shí)收益為0,雇主采取不懲罰策略的凈收益B1,為雇主對(duì)經(jīng)理人不懲罰的收益減去雇主不懲罰的成本。B1=0-(1-s)(1-q)R=-(1-s)(1-q)R(1)設(shè)雇主對(duì)經(jīng)理人懲罰的成本為:I(1-a)C(1-s)V(1-q)其中I為監(jiān)控成本,與企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制的完善程度有關(guān),其中包括完善的監(jiān)督機(jī)制和約束經(jīng)理人條款的企業(yè)章程;C為經(jīng)理人背叛時(shí)的訴訟成本,與法律的健全程度有關(guān);V為經(jīng)理人信息公開(kāi)化成本,與市場(chǎng)發(fā)育程度有關(guān),成熟的市場(chǎng)擁有完善的經(jīng)理人監(jiān)督制度,一旦經(jīng)理人背叛,就會(huì)受到經(jīng)理人市場(chǎng)對(duì)其敗德行為公布而得不到再次受雇的可能或者是第三方仲裁機(jī)構(gòu)的懲罰。若雇主對(duì)經(jīng)理人背叛采取懲罰策略則收益為,經(jīng)理人背叛的成本,即:a[M(NO)h×p]則雇主對(duì)經(jīng)理人懲罰的凈收益B2,為雇主對(duì)經(jīng)理人背叛采取懲罰策略的收益減去雇主對(duì)經(jīng)理人懲罰的成本,即:B2=a[M(NO)h×p]-I(1-a)C(1-s)V(1-q)二、雇主與經(jīng)理人的行為動(dòng)機(jī)分析通過(guò)上文對(duì)經(jīng)理人和雇主收益的假設(shè),我們根據(jù)下面博弈論的收益矩陣對(duì)影響雇主和經(jīng)理人策略選擇的因子進(jìn)行微分和實(shí)證分析。首先我們先分析雇主的策略選擇,然后再根據(jù)雇主的策略選擇結(jié)果來(lái)分析經(jīng)理人的策略選擇。在經(jīng)理人不背叛的情況下,雇主和經(jīng)理人的收益分別為B0=dA0和A0=M(NO)h×p,在這里屬于正常收益,我們不分析。下面我們分別來(lái)分析雇主和經(jīng)理人的策略選擇。1.雇主的策略選擇分析從上面的收益矩陣可以發(fā)現(xiàn)雇主是否懲罰經(jīng)理人背叛的臨界條件為:雇主收益B2=B1即針對(duì)經(jīng)理人的背叛,雇主選擇的策略界限是懲罰和不懲罰的收益相等。如果懲罰策略的收益大于不懲罰策略的收益,雇主就會(huì)采取懲罰,反之,則不會(huì)。在模型中可以看出,雇主策略的選擇與企業(yè)外部的懲罰因子s,外部市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)因子q,以及企業(yè)的內(nèi)部機(jī)制約束率a相關(guān)。設(shè)存在一個(gè)臨界點(diǎn)q1=q2=q0,s1=s2=s0,a1=a2=a,使B1=B2。下面我們來(lái)比較B1和B2兩個(gè)策略收益的大小首先,我們利用對(duì)B1和B2求偏導(dǎo)數(shù)來(lái)分析的它們的大小趨勢(shì),(1)雇主在經(jīng)理人背叛時(shí)采取懲罰策略時(shí)的收益:B2B2=a[M+(N+O)h×p]-I(1-a)-C(1-s)-V(1-q);pppppp;p由此可見(jiàn),B2的大小與信息公開(kāi)化程度V,訴訟成本C和內(nèi)部監(jiān)控成本I有關(guān)。而且可以確定V、C和都是正數(shù),因此q、s、r分別增大的時(shí)候,B2也增大。而且分別按照V、C和的倍數(shù)增長(zhǎng)。(2)雇主在經(jīng)理人背叛時(shí)采取不懲罰策略的收益B1;B1=-(1-s)(1-q)Rpp;pppppp;p在上面的偏導(dǎo)數(shù)結(jié)果中可以看到,企業(yè)內(nèi)部約束程度a與經(jīng)理人背叛不受懲罰的收益無(wú)關(guān)。B1的變化隨著q、s的變化而變化,并分別按(1-s)R和(1-q)R的倍數(shù)增加。(3)比較B2和B1的大小,當(dāng)企業(yè)內(nèi)部約束程度a2>a0時(shí),雇主采取懲罰策略的收益B2>B0,而雇主放棄懲罰的策略的收益B1不變,所以有B2>B1,雇主對(duì)經(jīng)理人的背叛就會(huì)選擇懲罰的策略,反之,如果有a2<a0,則有B2<B0同樣,B2不變,就有B2<B1雇主就會(huì)選擇不懲罰策略。當(dāng)對(duì)q和s求偏導(dǎo)數(shù)時(shí),信息公開(kāi)化成本V或訴訟成本C,與經(jīng)理人對(duì)外部市場(chǎng)的期望收入或新雇主將要支付的報(bào)酬之間的比較不具有可操作性。因此我們將在后面部分對(duì)外部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子q,企業(yè)外部懲罰因子s,進(jìn)行實(shí)證分析。下面我們從現(xiàn)階段企業(yè)在三方面所面臨的實(shí)際情況,運(yùn)用實(shí)證分析來(lái)說(shuō)明,雇主策略的選擇。(1)現(xiàn)階段企業(yè)的內(nèi)部約束機(jī)制的分析所謂內(nèi)部約束,就是當(dāng)事人雙方的約束,企業(yè)和人力資本之間的相互約束。企業(yè)章程完全可以約束人力資本。但是非常遺憾的是,我國(guó)絕大多數(shù)的企業(yè)章程都是按工商局搞的摹本一寫就完,應(yīng)付差事,根本沒(méi)有把公司章程當(dāng)成一個(gè)維護(hù)企業(yè)發(fā)展的企業(yè)大法。根本就起不到對(duì)整個(gè)企業(yè)約束。公司章程應(yīng)該是企業(yè)約束的第一位的手段,結(jié)果在公司章程中找不到對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的約束問(wèn)題。其實(shí),任何人只要進(jìn)入企業(yè)就業(yè),首先就應(yīng)該學(xué)習(xí)企業(yè)章程,服從就來(lái),不服從就不要來(lái),所以,對(duì)人力資本的首要約束應(yīng)該是企業(yè)章程。同樣,任何人到企業(yè)就業(yè),要簽合同,尤其對(duì)人力資本,這種合同必須非常嚴(yán)厲。合同不僅僅要有正文,還要有附屬的,比如:企業(yè)商業(yè)機(jī)密的保密協(xié)議、保護(hù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的協(xié)議、保護(hù)企業(yè)專利技術(shù)的協(xié)議等等。如果人力資本要離開(kāi)企業(yè)到其他地方就業(yè),在一定時(shí)期內(nèi)不能去競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公司就業(yè)。企業(yè)與人力資本之間的合同應(yīng)該是完整嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模瑳](méi)有這種合同對(duì)一個(gè)企業(yè)而言就是高風(fēng)險(xiǎn)。沒(méi)有把企業(yè)的董事會(huì)建立成真正的能對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和各個(gè)方面發(fā)揮作用的機(jī)構(gòu)。這樣把人力資本和企業(yè)的爭(zhēng)論,就變成了人力資本和董事會(huì)的爭(zhēng)論,否則就變成了人與人的爭(zhēng)論,人對(duì)人的評(píng)價(jià)有可能狹窄,董事會(huì)的評(píng)價(jià)會(huì)更全面。這樣,人力資本和企業(yè)發(fā)生債務(wù)方面的分歧時(shí),完全可以通過(guò)一種非常正常的機(jī)構(gòu)約束來(lái)進(jìn)行。企業(yè)章程中沒(méi)有約束經(jīng)理人的條款,合同制度中沒(méi)有設(shè)立經(jīng)理人的保密合約,非競(jìng)爭(zhēng)合約和名譽(yù)權(quán)合約等,對(duì)于經(jīng)理人背叛和背叛后的行為控制幾乎還處于空白。同時(shí)企業(yè)缺乏人才儲(chǔ)備提高了經(jīng)理人的不可替代性,強(qiáng)化了經(jīng)理人的討價(jià)還價(jià)的力量,雇主在博弈中并不占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位,因而弱化了雇主對(duì)經(jīng)理人行為的約束力。終止合同(估計(jì)是經(jīng)理人求之不得的)的自我實(shí)施合同的治理機(jī)制在這里也幾乎都失效了。內(nèi)部治理機(jī)制不完善和經(jīng)理人在背叛時(shí)可以利用市場(chǎng)的條件,使得雇主在求助于法律支持是無(wú)據(jù)可以(比如章程和合同)。人力資源管理的缺陷使得雇主在對(duì)背叛行為的治理中處于弱勢(shì)狀態(tài)。所以通過(guò)分析,雇主的懲罰收益B2大于雇主放棄懲罰的收益B1不可能實(shí)現(xiàn)。因此,雇主就會(huì)對(duì)經(jīng)理人的背叛采取放棄懲罰的策略。通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制分析,得出對(duì)待經(jīng)理人的背叛行為,雇主的理性選擇是放棄懲罰。下面我們來(lái)分析企業(yè)的外部市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因子q和外部懲罰因子s對(duì)雇主策略選擇的影響,由于它們對(duì)收益影響的不確定性,所以我們只有在現(xiàn)實(shí)來(lái)實(shí)證分析這兩個(gè)因素。(2)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的分析我國(guó)仍然處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段,經(jīng)理人的創(chuàng)業(yè)市場(chǎng)依然存在較大的空間。調(diào)查發(fā)現(xiàn)超過(guò)50%以上的經(jīng)理人表示在未來(lái)三年內(nèi)要進(jìn)行創(chuàng)業(yè),而且有創(chuàng)業(yè)沖動(dòng)的經(jīng)理人越來(lái)越多[10]。迄今為止市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)并沒(méi)有到白熱化的程度,在許多情況下,即使經(jīng)理人在原行業(yè)開(kāi)辦新企業(yè)的獲利性仍然十分大,尤其是在利用原雇主企業(yè)的信息和資源不會(huì)受到追究的情況下,獲利性更強(qiáng)。比如說(shuō):進(jìn)入一個(gè)聽(tīng)眾爆滿的有秩序的劇場(chǎng)中,新來(lái)者很難找到空著的座位,離場(chǎng)返回的人將會(huì)與新來(lái)者有同樣的遭遇。強(qiáng)悍者可能擾亂其中秩序,伺機(jī)搶占優(yōu)越座位。中國(guó)剛剛形成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中,還有太多的空位。任何人,只要進(jìn)去,必有一席之地。盡管有些強(qiáng)人在幾個(gè)優(yōu)越座位邊爭(zhēng)斗、換位,但大部分地方還是平靜的,有空位的,盡管那里偏僻一些。同時(shí)職業(yè)經(jīng)理人的就業(yè)空間仍然較大,更換雇主的交易成本相對(duì)低廉。另外由于資本市場(chǎng)的制度限制,上市公司之間的收購(gòu)仍有較大的障礙。民營(yíng)和許多國(guó)有企業(yè)仍然是一元化產(chǎn)權(quán),企業(yè)資本的轉(zhuǎn)移阻礙較大。經(jīng)理人在很大程度上不會(huì)面臨收購(gòu)懲罰的壓力。經(jīng)理人市場(chǎng)的發(fā)育不完善,使得經(jīng)理人的行為信息難以實(shí)現(xiàn)公開(kāi)化。惡意頻繁地更換雇主也不會(huì)成為經(jīng)理人行為的不良記錄。而且在就業(yè)市場(chǎng)上新的雇主往往沒(méi)有考核意識(shí),不會(huì)或無(wú)從向前任雇主了解經(jīng)理人的有關(guān)信息。雇主難以通過(guò)信息傳播進(jìn)行懲罰,經(jīng)理人的背叛行為不會(huì)影響其以后的工作機(jī)會(huì)。因此風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)經(jīng)理人背叛的約束力很有限。(3)現(xiàn)階段法律等外部約束的分析經(jīng)理人對(duì)民營(yíng)企業(yè)的資產(chǎn)侵害仍然沒(méi)有列入刑法制裁范圍。目前我國(guó)民事立法也并不完善,主要規(guī)定的是一些重要原則和基本制度,具有高度的概括性和抽象性,用來(lái)進(jìn)行防范職業(yè)經(jīng)理給資本帶來(lái)的各種具體風(fēng)險(xiǎn),效果可能并不理想。許多可以防范職業(yè)經(jīng)理越軌行為的有效措施在法律中并無(wú)明文規(guī)定,而是通過(guò)當(dāng)事人合同中訂立相關(guān)協(xié)議、法律支持合同的方式得以實(shí)現(xiàn)其權(quán)威性,典型的如用于保護(hù)公司商業(yè)秘密的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。這些,要求公司認(rèn)真對(duì)待與職業(yè)經(jīng)理的雇傭合同,使其成為規(guī)范職業(yè)經(jīng)理行為的工具。因此雇主通過(guò)法律懲罰經(jīng)理人的背叛行為成本很高。同時(shí),這里幾乎不存在第三方的信息傳播和第三者仲裁機(jī)構(gòu)強(qiáng)制實(shí)施治理機(jī)制。因此外部懲罰因素的作用很小。pp綜上所述,企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制的不健全給職業(yè)經(jīng)理人提供了利用市場(chǎng)條件和法律缺陷的機(jī)會(huì),市場(chǎng)發(fā)育不足給經(jīng)理人背叛提供了空間和條件,法律的不健全使得雇主實(shí)施懲罰缺乏充分的外部制度的支持。綜合三個(gè)因素,通過(guò)現(xiàn)實(shí)與臨界點(diǎn)的比較,可以得出雇主選擇懲罰的收益小于放棄懲罰的收益,即B22.經(jīng)理人的策略分析經(jīng)理人在預(yù)期到懲罰行為成為雇主的絕對(duì)劣勢(shì)策略后,根據(jù)前面模型里理性經(jīng)理人的假設(shè),在完全信息下動(dòng)態(tài)博弈,選擇策略前比較不背叛的收益A0和背叛時(shí)的收益A1。如果有A1>A0,經(jīng)理人就會(huì)選擇背叛。反之,如果有A1<A0,經(jīng)理人就會(huì)選擇不背叛。即:(1-s)(1-q)R=M(NO)h×p從而有:R>M(NO)h×p/(1-s)(1-q)上式表明,在外部約束條件s和q十分薄弱條件下,經(jīng)理人在外部市場(chǎng)的收益只需大于不背叛的收益就可以獲利,即R>M(NO)h×p,經(jīng)理人就會(huì)背叛。在這里,經(jīng)理人背叛行為的障礙就只剩下企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制反映的是企業(yè)對(duì)經(jīng)理人的吸引力,其作用狀況直接與經(jīng)理人背叛策略的選擇相關(guān)。在只有企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的情況下,企業(yè)雇主的自我監(jiān)控問(wèn)題影響著經(jīng)理人對(duì)長(zhǎng)期激勵(lì)的信心和對(duì)自身發(fā)展前景的預(yù)期。我國(guó)企業(yè)中存在一種人與委托人之間的雙向信息不對(duì)稱。一方面,人掌握著更多的企業(yè)經(jīng)營(yíng)的信息,委托人難以對(duì)其行為實(shí)行徹底的監(jiān)控。另外一方面,至少在民營(yíng)企業(yè)中,雇主掌握更多的財(cái)務(wù)信息。不少企業(yè)為了偷逃稅款都設(shè)有“兩本帳”,經(jīng)理人對(duì)于雇主的長(zhǎng)期激勵(lì)心存疑慮,擔(dān)心所有者在未來(lái)是否依照真實(shí)的會(huì)計(jì)收入兌現(xiàn)經(jīng)理人的長(zhǎng)期收入,因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中私有企業(yè)雇主騙逃員工工資的事件屢見(jiàn)不鮮。經(jīng)理們明顯對(duì)于股權(quán)等激勵(lì)手段的前景信心不足。因而造成了經(jīng)理人追求現(xiàn)期收入,厭惡長(zhǎng)期激勵(lì)的心態(tài)[9]。而企業(yè)雇主如果公布了真實(shí)賬目,由擔(dān)心經(jīng)理人舉報(bào),(在現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)了這種事情[8])。因此長(zhǎng)期激勵(lì)處于兩難的境地。雇主的誠(chéng)信不足也造成了經(jīng)理人的誠(chéng)信惡化。雇主在財(cái)務(wù)上欺詐以及在日常經(jīng)營(yíng)中鼓勵(lì)和縱容經(jīng)理人對(duì)社會(huì)和顧客的不誠(chéng)實(shí)行為,導(dǎo)致了經(jīng)理人對(duì)雇主失去信任。這不僅使所有者的長(zhǎng)期激勵(lì)遭到拒絕,最終會(huì)導(dǎo)致經(jīng)理人對(duì)所有者的欺詐和背叛。經(jīng)理人是新出現(xiàn)的社會(huì)階層,職業(yè)倫理尚在萌芽。在公眾以及經(jīng)理人自己的心目中這未必是一種終身的職業(yè),或者只是人生和事業(yè)的一種過(guò)渡,這種短期的觀念阻礙了職業(yè)倫理和規(guī)范的形成。同時(shí),在對(duì)“公司的發(fā)展前景滿意程度”的調(diào)查中,近一半的人認(rèn)為一般,而且還有四分之一的人很不滿意。對(duì)公司的“工作環(huán)境”方面的滿意度的數(shù)值也與前者相近。[10]這些情況構(gòu)成了經(jīng)理人短期行為心理和社會(huì)基礎(chǔ)。經(jīng)理人背叛之后不會(huì)遭到社會(huì)輿論的譴責(zé)和群體的驅(qū)逐,也不會(huì)引起內(nèi)心中的自我道德的譴責(zé)。交易者社會(huì)規(guī)范和道德準(zhǔn)則治理機(jī)制失靈,背叛也成為了一些經(jīng)理人心安理得的事情。在外部制度約束薄弱、內(nèi)部約束機(jī)制失效的條件下,內(nèi)部激勵(lì)制度惡化(雇主的誠(chéng)信惡化,對(duì)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展前景的信心喪失),經(jīng)理人背叛的外部收益大大高于不背叛的收益,因此經(jīng)理人的理性選擇自然是:背叛。至此,我們得出了經(jīng)理人和雇主在背叛——懲罰博弈中的納什均衡:經(jīng)理人選擇背叛,雇主選擇放棄懲罰。三、減少經(jīng)理人背叛行為的對(duì)策上文得出的均衡是我國(guó)企業(yè)中存在的一種低效的非合作均衡。這種均衡形成了一種鼓勵(lì)機(jī)制,導(dǎo)致背叛行為屢屢發(fā)生。以往國(guó)內(nèi)的研究認(rèn)為其產(chǎn)生的原因主要在于企業(yè)外部,而本文所分析證明其根源在于企業(yè)內(nèi)部。雇主放棄懲罰的首要原因是在于企業(yè)內(nèi)部機(jī)制的缺陷。文中分析經(jīng)理人的策略取向只與激勵(lì)相關(guān)。經(jīng)理人背叛主要是因?yàn)楣椭髯晕冶O(jiān)控和誠(chéng)信缺乏,從而導(dǎo)致激勵(lì)機(jī)制失靈和經(jīng)理人對(duì)前景預(yù)期悲觀所致。當(dāng)然,外部環(huán)境的完善對(duì)于職業(yè)經(jīng)理人背叛行為的治理十分重要。但是外部環(huán)境畢竟是不可控因素,而且其改進(jìn)和完善也不可能在短期內(nèi)一蹴而就。因此,在外部環(huán)境條件薄弱的情況下,我們更傾向于企業(yè)在現(xiàn)有條件下從內(nèi)部完善激勵(lì)和約束機(jī)制,強(qiáng)化對(duì)經(jīng)理人背叛的治理。這不僅是必要的,而且是可行的。根據(jù)雇主和經(jīng)理人收益模型的分析,從模型中可以得出,影響雇主和經(jīng)理人策略選擇的主要因素包括誠(chéng)信因子h,前景因子p,經(jīng)理人的貨幣收入M和內(nèi)部約束因子a。所以,對(duì)企業(yè)內(nèi)部機(jī)制的治理就可以分為:內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和內(nèi)部約束機(jī)制的兩方面。1.內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制方面在內(nèi)部激勵(lì)方面,我們主要從雇主誠(chéng)信因子h和前景因子p兩個(gè)方面來(lái)改進(jìn)。當(dāng)然,經(jīng)理人的貨幣收入也會(huì)影響經(jīng)理人的策略選擇,但是由于它基本上是個(gè)定量,(雖然王一江在工資的劃分上,員工工資包括了基本工資、激勵(lì)工資和成就工資,[16]但是在前面的博弈模型中,工資對(duì)經(jīng)理人策略的影響不是主要變動(dòng)因素,在此我們不作重點(diǎn))所以在此不作分析。我們主要從下面兩個(gè)方面來(lái)改進(jìn)。(1)建立和恢復(fù)雇主的自我誠(chéng)信雇主的誠(chéng)信是培養(yǎng)職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)操守的前提條件,也是確保企業(yè)治理機(jī)制得以實(shí)施的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上才能強(qiáng)化對(duì)經(jīng)理人的內(nèi)部約束,提高經(jīng)理人對(duì)長(zhǎng)期激勵(lì)的可信度和接納程度。由于市場(chǎng)中信息的不對(duì)稱,市場(chǎng)中可能出現(xiàn)作假行為,但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)決不是欺詐經(jīng)濟(jì),而是信用經(jīng)濟(jì)。信用是重要的競(jìng)爭(zhēng)力,信用缺失會(huì)導(dǎo)致交易成本提高,交易鏈的中斷,甚至?xí)蛊髽I(yè)或個(gè)人喪失在市場(chǎng)中生存的資格。市場(chǎng)主體要追求利益最大化,但同時(shí)必須追求最高的信用度。決不能把利益的追求和信用的確立對(duì)立起來(lái)。否則,不僅是企業(yè)的災(zāi)難、經(jīng)濟(jì)的災(zāi)難、地區(qū)的災(zāi)難,還將釀成社會(huì)的災(zāi)難、民族的災(zāi)難。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的現(xiàn)代誠(chéng)信,是指每一個(gè)市場(chǎng)主體、全體公民必須遵循的道德義務(wù),首先是對(duì)法律、規(guī)則、契約的誠(chéng)信,這是人人都應(yīng)當(dāng)做到的,是一種義務(wù)、本分。其重點(diǎn)在“信”,在行為的后果。把學(xué)生考試不作弊、干部不報(bào)假學(xué)歷、納稅人不偷稅漏稅等等基本的義務(wù)說(shuō)成需要個(gè)人做出承諾的事情,會(huì)降低義務(wù)的要求,陷入誠(chéng)信的誤區(qū)。當(dāng)雇傭一個(gè)經(jīng)理人的時(shí)候,實(shí)際上企業(yè)家關(guān)心的不僅僅是他的能力有多大,更要關(guān)心他是不是值得企業(yè)信賴。除了法律與激勵(lì)制度,也取決于經(jīng)理人的職業(yè)道德。在中國(guó),職業(yè)道德約束非常弱。現(xiàn)在許多學(xué)者斥責(zé)民營(yíng)企業(yè)家們脫不開(kāi)家族化經(jīng)營(yíng)。沒(méi)有職業(yè)道德,就沒(méi)有職業(yè)經(jīng)理;沒(méi)有職業(yè)經(jīng)理,就不會(huì)有真正的大企業(yè)。職業(yè)道德的匱乏也會(huì)嚴(yán)重地阻礙企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。當(dāng)企業(yè)家必須把大量的時(shí)間和精力用于監(jiān)督雇員時(shí),他們能有多少時(shí)間和精力用于創(chuàng)新活動(dòng)呢?職業(yè)道德的匱乏大大增加了企業(yè)內(nèi)部的交易成本,從而使得科斯所講的企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)大打折扣,連企業(yè)存在的理由也可能成為問(wèn)題。(2)企業(yè)要規(guī)范財(cái)務(wù)制度,履行對(duì)社會(huì)和員工的承諾企業(yè)要規(guī)范財(cái)務(wù)制度,履行對(duì)社會(huì)和員工的承諾。應(yīng)當(dāng)看到,雇主對(duì)社會(huì)和員工的失信,最終將會(huì)危害自己。財(cái)務(wù)上的欺詐和對(duì)員工的失信將阻礙企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張和長(zhǎng)期發(fā)展。持久發(fā)展的大規(guī)模企業(yè)是無(wú)法長(zhǎng)期躲避政府和公眾的監(jiān)督的。另一方面,投資人和職業(yè)經(jīng)理之間的相互依存關(guān)系是剛性的,誰(shuí)都無(wú)權(quán)單方打破。兩者之間利益的變動(dòng)將由社會(huì)來(lái)決定,由兩方的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系來(lái)決定,而不是由一方的違規(guī)操作所決定。而兩者關(guān)系的有機(jī)結(jié)合,高素質(zhì)運(yùn)作是擴(kuò)大各自利益的關(guān)鍵。要根據(jù)自己的能力來(lái)確定自己的價(jià)值,萬(wàn)不可上占資本之利益,下欺職工之權(quán)益。因?yàn)橹R(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,資本已將大部分的所有者權(quán)益讓給了知識(shí)所有人--職業(yè)經(jīng)理,你不用去侵占資本利益也會(huì)有自己的合理所得的。隨著雇主的誠(chéng)信的建立和恢復(fù),企業(yè)財(cái)務(wù)制度的規(guī)范,企業(yè)前景也會(huì)變得更加廣闊。經(jīng)理人在面對(duì)這種內(nèi)部激勵(lì)的條件下,選擇背叛策略的可能性就會(huì)減小。下面我們接著分析內(nèi)部約束機(jī)制如何改善。2.內(nèi)部約束機(jī)制方面在注重激勵(lì)和誠(chéng)信的同時(shí)也要完善企業(yè)內(nèi)部的治理機(jī)制,完善企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制主要包括:(1)完善公司章程約束公司章程是企業(yè)的大法,應(yīng)對(duì)企業(yè)中的各種利益主體的責(zé)權(quán)利及其行為作出規(guī)范性地規(guī)定,包括對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的責(zé)權(quán)利及其行為做出明確的規(guī)定。任何人作為職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)人企業(yè),都必須遵守章程的規(guī)定,受到章程的約束,按照章程行事。因此,公司章程是對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的重要約束力量。這就要求我們要認(rèn)真制定好公司章程,使公司章程作為職業(yè)經(jīng)理人的重要約束機(jī)制。(2)完善合同約束職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)入某個(gè)企業(yè)時(shí),必須與企業(yè)簽訂受法律保護(hù)的任職合同,這種任職合同對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的責(zé)權(quán)利做了明確規(guī)定,尤其是對(duì)職業(yè)經(jīng)理人離開(kāi)企業(yè)時(shí),對(duì)企業(yè)在商業(yè)秘密、技術(shù)專利、競(jìng)爭(zhēng)壓力等方面應(yīng)負(fù)的責(zé)任,都做出嚴(yán)格規(guī)定,從而成為對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的有效約束。在國(guó)外,任何職業(yè)經(jīng)理人受聘任,都要簽訂嚴(yán)謹(jǐn)?shù)钠溉魏贤疫€附有規(guī)定職業(yè)經(jīng)理人在與企業(yè)解聘時(shí)不能泄露企業(yè)秘密和企業(yè)專利技術(shù),一定時(shí)期內(nèi)不能加人原聘任企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行列和增加原聘任企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力的補(bǔ)充協(xié)議,并且,聘任合同的制定是由中介機(jī)構(gòu)(而不是企業(yè)及職業(yè)經(jīng)理人)按國(guó)家有關(guān)法律來(lái)制定,以保證合同的公正性和約束性。因此,我們應(yīng)該建立和完善職業(yè)經(jīng)理人合同制度,以保證對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的約束。(3)完善組織機(jī)構(gòu)約束按照新情況完善董事會(huì)制度,包括增強(qiáng)獨(dú)立董事及各類專業(yè)人才在董事會(huì)中的地位和作用。這種約束使董事會(huì)有能力有效協(xié)調(diào)企業(yè)與職業(yè)經(jīng)理人的關(guān)系。尤其是在這種約束下,對(duì)職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績(jī)與缺點(diǎn)的評(píng)價(jià),以及對(duì)職業(yè)經(jīng)理人與企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略上的分歧的協(xié)調(diào),能由董事會(huì)來(lái)進(jìn)行,而不是由企業(yè)某個(gè)負(fù)責(zé)人來(lái)操作,從而減少?zèng)_突并增強(qiáng)對(duì)職業(yè)經(jīng)理入的約束。因此,應(yīng)該從完善董事會(huì)制度的角度考慮對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的約束問(wèn)題。(4)完善偏好約束職業(yè)經(jīng)理人不一定把追求經(jīng)濟(jì)利益當(dāng)作人生唯一的目標(biāo),往往還有其他偏好,比如有人會(huì)把對(duì)自我經(jīng)營(yíng)價(jià)值觀念的實(shí)現(xiàn)作為重要偏好,有人會(huì)把人格受尊重放在偏好的第一位,因此,對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的約束,不能僅僅考慮經(jīng)濟(jì)利益約束,而且還要考慮其他方面的約束,形成綜合性約束機(jī)制。(5)完善激勵(lì)性約束在激勵(lì)中必須同時(shí)體現(xiàn)約束,不能搞沒(méi)有約束的激勵(lì),而是要把約束貫徹于激勵(lì)之中,比如期權(quán)這種激勵(lì)機(jī)制就在激勵(lì)的同時(shí)體現(xiàn)了約束。因此,應(yīng)該通過(guò)完善激勵(lì)機(jī)制的約束性來(lái)增強(qiáng)對(duì)職業(yè)經(jīng)理人的應(yīng)有約束。[7](6)建立對(duì)經(jīng)理人職業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制實(shí)行聲譽(yù)的珍視來(lái)約束經(jīng)理人的行為。建立經(jīng)理人信息系統(tǒng),對(duì)于優(yōu)秀的經(jīng)理人要公開(kāi)提高聲譽(yù)。對(duì)于有嚴(yán)重?cái)〉滦袨榈慕?jīng)理人,在經(jīng)過(guò)一定的程序?qū)ζ溥`約或違法行為確認(rèn)后,在法律允許和合約規(guī)定的范圍內(nèi),必要時(shí)在一定范圍將其劣跡公布于眾。同時(shí)也要建立經(jīng)理人錄用的過(guò)濾系統(tǒng),自覺(jué)抵制違背操守的職業(yè)經(jīng)理人。通過(guò)企業(yè)的內(nèi)部機(jī)制的改造和外部環(huán)境的不斷完善,經(jīng)理人和雇主博弈將形成新的納什均衡:經(jīng)理人不會(huì)輕易背叛,雇主可以對(duì)背叛行為實(shí)施有效的懲罰。【參考文獻(xiàn)】[1]羅伯特?吉本斯.博弈論基礎(chǔ)(高峰譯)[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,1999.[2]張建琦.經(jīng)理人“背叛”的機(jī)理與雇主的對(duì)策取向[J].管理世界,2002(5).104-108[3]張維迎.法律制度的信譽(yù)基礎(chǔ)[J].經(jīng)濟(jì)研究,2002(10)[4]劉芍佳,李驥.超產(chǎn)權(quán)論與企業(yè)績(jī)效[J].經(jīng)濟(jì)研究,1998(8)[5]張維迎.家族企業(yè)的成長(zhǎng)與職業(yè)經(jīng)理人[J].中國(guó)工商,2001(10)[6]鐘朋榮.職業(yè)經(jīng)理人的人力資本應(yīng)歸誰(shuí)所有[J].中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào),2002年07月15日[7]魏杰.用制度約束職業(yè)經(jīng)理人[J].中國(guó)經(jīng)營(yíng)者,2001(11)[8]經(jīng)理人披露假帳被拘押半年307名MBA呼吁公正解決.中國(guó)國(guó)訊網(wǎng)校[9]張維迎.中國(guó)企業(yè)能長(zhǎng)多大[J].中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)2001年03月06日[10]深圳市蘭邦市場(chǎng)調(diào)查有限公司.2000年經(jīng)理人滿意度調(diào)查報(bào)告,2000年12月[11]汪丁丁,道德基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化[J].戰(zhàn)略與管理,1996(6)[12]朱紅霞.如何防止職業(yè)經(jīng)理人侵害股東利益[J].中國(guó)企業(yè)報(bào),2002年10月19日[13]郭凡生.失德不是經(jīng)營(yíng)的代價(jià)[J].經(jīng)營(yíng)者,2001(7)[14]施桂榮,浦光博等.領(lǐng)導(dǎo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